2012/10/31
東証は31日、増資インサイダー問題に関し、過怠金2億円の賦課しました。
[東証]野村證券株式会社に対する処分について
東証が証券会社に科す過怠金としては、過去最高の金額となる。過去最高額は、2010年のBNPパリバ証券に対する総額1.8億円(3事案)だった。 東証の現行の規定では過怠金は最大5億円まで科すことができる。東証は、外部有識者が今回の野村の事案を精査・議論し、同社役員の関与の有無のほか、反社会的勢力の関与や詐欺的行為の有無などを考慮したうえで、5億円を科すまでには至らないと判断されたという。[出所]ロイター(2012/10/31)より一部抜粋
東証が証券会社に科す過怠金としては、過去最高の金額となる。過去最高額は、2010年のBNPパリバ証券に対する総額1.8億円(3事案)だった。
東証の現行の規定では過怠金は最大5億円まで科すことができる。東証は、外部有識者が今回の野村の事案を精査・議論し、同社役員の関与の有無のほか、反社会的勢力の関与や詐欺的行為の有無などを考慮したうえで、5億円を科すまでには至らないと判断されたという。[出所]ロイター(2012/10/31)より一部抜粋
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公認会計士 武田 雄治